备案私募基金管理人备案被驳回怎么办?
当备案私募基金管理人备案被驳回时,申请人不于惊慌,但需要冷静分析原因并采取相应的措施来解决问题,以下是具体的应对步骤和建议: **一、明确被驳回原因** 首先,申请人应仔细阅读监管部门给出的驳回通知,其中会明确指出备案被驳回的具体原因。这些原因通常涵盖了主体资格、人员资质、内部管理制度、业务开展规划等多个方面。 例如,在主体资格方面,可能是因为组织形式设置不符合相关法律规定,如公司制企业未按照《公》完成规范注册登记,存在公司名称不合法、注册资本未达到要求、股东结构不合理等问题;或者合伙制企业未依据《合伙企业法》设立妥当,合伙人权利义务关系不清晰、合伙份额分配不合理等情况。 在人员资质方面,可能是高管及从业人员的专业知识或经验不符合要求,比如投资经理缺乏制定投资策略和进行投资决策的能力,风控负责人无法有效建立和执行风险控制措施等;也可能是部分关键岗位人员未取得相应的从业资格证书,如基金从业资格证。 对于内部管理制度,可能是风险控制制度无法有效防范各类投资风险,财务管理制度不符合会计准则和监管要求,信息披露制度不能保障投资者的知情权等。 业务开展规划方面,可能是募集资金计划不合理,投资项目筛选标准不清晰,或者信息披露方式不符合规定等。 **二、针对原因进行整改** 明确被驳回原因后,申请人需要针对具体问题进行的整改。 如果是主体资格问题,对于公司制企业,要按照《公》的规定重新梳理公司的注册登记事项,如更正公司名称、调整注册资本、优化股东结构等;合伙制企业则要依据《合伙企业法》重新设立或完善合伙人权利义务关系、合伙份额分配等事项。 在人员资质方面,对于专业知识或经验不足的人员,可以安排相关培训课程,提升其专业素养和业务能力;对于未取得从业资格证书的人员,要督促其尽快考取相应证书,确保关键岗位人员都具备合法的从业资格。 针对内部管理制度,要对风险控制制度进行重新评估和完善,明确如何更有效地识别、评估和防范各类投资风险;对财务管理制度进行修改,使其符合会计准则和监管要求;对信息披露制度进行优化,保障投资者能够及时、准确地获取所需信息。 对于业务开展规划,要重新制定合理的募集资金计划,明确投资项目筛选标准,规范信息披露方式等。 **三、重新提交备案申请** 在完成整改后,申请人需要重新准备备案申请材料,确保材料准确无误且符合监管要求。 重新准备材料时,要注意对之前存在问题的部分进行重点关注和修改。例如,如果之前是因为营业执照副本信息有误被驳回,那么要确保新的营业执照副本信息准确无误;如果是人员资质证明材料有问题,要重新整理并确保人员的证书、从业资格证书、工作经历证明等材料齐全且有效。 准备好材料后,按照规定的备案申请流程,将材料提交给相关监管部门,即证券监督管理委员会及其派出机构或者相关地方金融监管部门,再次申请备案。 **四、保持与监管部门沟通** 在整个整改和重新申请的过程中,申请人要保持与监管部门的良好沟通。 可以通过、邮件等方式向监管部门咨询一些不确定的问题,比如对于整改措施是否符合要求、重新提交申请的具体流程等。这样不仅可以避免在整改和重新申请过程中出现不必要的错误,还能让监管部门了解申请人积极整改的态度,有助于备案申请的顺利通过。 ***备案私募基金管理人备案被驳回并不可怕,只要申请人认真分析原因,针对性地进行整改,重新提交申请并保持与监管部门的沟通,就有很大机会通过备案,合法开展私募基金管理业务。
海南备案私募基金管理人的身份是如何界定的?