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海南备案私募基金管理人业务开展的风险有哪些?
发布时间:2024-11-08        浏览次数:1        返回列表



备案私募基金管理人受到哪些监管机构监管?
备案私募基金管理人主要受到以下监管机构的监管: - **证券投资基金业协会**:证券投资基金业协会是私募基金行业的自律组织,对备案私募基金管理人进行自律管理。协会制定了一系列的自律规则和行业标准,如《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《私募投资基金信息披露管理办法》等,要求私募基金管理人遵守。协会对私募基金管理人的登记备案、信息披露、从业人员管理等方面进行监督和管理,对违反自律规则的管理人进行自律处分。 - **证监会**:证监会是我国证券市场的监管机构,对私募基金管理人具有监管职责。证监会制定了相关的法律法规和监管政策,如《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等,对私募基金管理人的设立、募集、投资、管理等行为进行监管。证监会有权对私募基金管理人进行检查、调查和处罚,对违法违规的管理人进行。 - **地方金融监管部门**:部分地方设立了地方金融监管部门,对本地区的私募基金管理人进行监管。地方金融监管部门根据国家的相关法律法规和政策,结合本地区的实际情况,制定了相应的监管规则和办法。地方金融监管部门对私募基金管理人的登记备案、日常经营、风险防范等方面进行监督和管理,维护本地区金融市场的稳定和安全。



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