二、人员设备情况

1、是否有专门负责适当性管理工作的部门
2、是否有专职负责适当性管理工作的人员

三、技术准备情况

1、评估数据库是否已经（或能够按期）建立，功能是否完备

2、录音、录像及开展非现场业务的留痕设备是否已经(或能够按期）配备

四、学习培训情况

1、是否已开展《证券期货投资者适当性管理办法》的内部培训

2、从事适当性管理的工作人员是否掌握适当性管理的基本要求，特别是底线要求

五、其他准备情况

根据《证券期货投资者适当性管理办法》要求，经营机构从投资者保护的目标出发所做的其他相关准备工作，包括学习、培训、研讨会、制度设计、基金合同设计等。

针对以上内容，根据私募管理人的实际情况制定相应的内部管理制度，并严格按照制度落实。在自查报告中，说明是否已经建立相关制度、是否已开始妥善执行，以及发现的问题、整改计划等；针对人员配备、技术准备、学习培训等问题进行自查，列明自查情况、发现的问题以及具体的整改计划。

自查报告怎么写？把握四大步骤

Step 1 拟清单

依据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》 、《证券期货投资者适当性管理办法》等适当性法规拟定适当性自查清单。



（三）月度披露（适用于2016.2.4 之后）：单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000 万元以上的，应在每月结束之日起5 个工作日以内向投资者披露基金净值信息。

（四）季度披露（适用于2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，应在每季度结束之日起10 个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

（五）年度披露（适用于2016.2.4 之后）：私募基金运行期间，信息披露义务人应在每年结束之日起4 个月以内向投资者披露以下信息：
（1） 报告期末基金净值和基金份额总额；
（2） 基金的财务情况；
（3） 基金投资运作情况和运用杠杆情况；
（4） 投资者账户信息，包括实缴出资额、未缴出资额以及报告期末所持有基金份额总额等；
（5） 投资收益分配和损失承担情况；
（6） 基金管理人取得的管理费和业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式；
（7） 基金合同约定的其他信息。

（六）重大事项披露（适用于2016.2.4 之后）：发生以下重大事项的，应按照基金合同的约定及时向投资者披露：
（1） 基金名称、注册地址、组织形式发生变更的；
（2） 投资范围和投资策略发生重大变化的；
（3） 变更基金管理人或托管人的；
（4） 管理人的法定代表人、执行事务合伙人（委派代表）、实际控制人发生变更的；
（5） 触及基金止损线或预警线的；
（6） 管理费率、托管费率发生变化的；
（7） 基金收益分配事项发生变更的；
（8） 基金触发巨额赎回的；
（9） 基金存续期变更或展期的；
（10） 基金发生清盘或清算的；
（11） 发生重大关联交易事项的；
（12） 基金管理人、实际控制人、高管人员重大违法违规行为或正在接受监管部门或自律管理部门调查的；
（13） 涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；
（14） 基金合同约定的影响投资者利益的其他重大事项。