尽管这些自律性规则从级别上看并不高，但在实操中是管理和规范私募基金的具体规则，具有非常强的实操性和指导意义。



以下是经整理的和私募基金相关的主要法律、法规、规章及自律性规则：



3、私募基金的合规审查要点由于私募基金的非公开发行属性，为保障投资者资金安全和国家金融秩序稳定，法律法规等对私募基金进行了一系列的规制。法律从业者，不论是公务人员，还是执业律师，对于如何审视私募基金架构及其合法合规性都有章可循。



但需要注意的是，随着私募基金在实际操作过程中越来越复杂，且国家对于私募基金的监管松紧度也随着金融形势的变化而异，所以对私募基金禁止性规定的理解也应该与时俱进，此处仅根据目前的相关要求做一梳理。

是否涉及直接或间接从事借贷活动从事借贷活动包括但不限于变相从事金融机构业务，或直接投向金融机构资产；从事经营性民间借贷活动（包括但不限于通过委托贷款、信托贷款等方式从事民间借贷活动）；通过设置无条件刚性回购安排变相从事借贷活动；



基金收益不与投资标的的经营业绩或收益挂钩；投向保理、融资租赁、典当资产等与私募投资基金相冲突的业务的资产、股权或收益权等。这些都是与私募基金业务本质不相符的活动，在当前私募基金主张正本清源的背景下，均不属于基金备案的范畴，并是基金业协会明令禁止的行为。






公司基本资料：这包括公司的营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证等基本证件，以证明公司的合法经营身份。
公司章程和股东信息：需要提供公司章程，说明公司的组织架构、经营范围、股东权益等事项。同时，还需要提供主要股东或合伙人的名单和相关信息。
**管理人员和从业人员资料：需要提供公司**管理人员和从业人员的简历、身份证明、相关从业资格证明等文件。这些人员应具备相应的专业知识和经验，以确保公司的专业运营。
业务计划和风险控制制度：应提交详细的业务计划，说明公司的投资策略、盈利模式等。同时，还需提供风险控制制度，以证明公司具备有效的风险管理和内部控制机制。
财务报告和财务状况证明：需要提供公司的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等，以证明公司的财务状况良好，具备足够的资本实力来支持业务运营。
其他相关证明文件：根据监管机构的具体要求，可能还需要提供其他相关证明文件，如办公场所的租赁合同、合作协议、资质认证等。
请注意，上述仅为一般性的材料清单，具体的申请材料可能因不同地区的监管要求而有所差异。因此，在申请前，建议仔细阅读相关监管政策，并与当地监管机构或专业顾问进行咨询，以确保申请材料的完整性和准确性。