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详细信息 基金终止:当基金到期或者达到预期目标时,私募股权基金管理人可以按照基金合同的约定进行终止。在基金终止后,私募股权基金管理人需将基金财产按照投资者的出资比例进行分配,并向协会办理基金注销手续。 风险复核:定期对风险管理流程进行复核,确保其有效性,并根据市场变化和新出现的风险进行调整和优化。 在实际操作中,私募基金公司可能会根据自身的特点和需求,制定更为详细和具体的风险评估流程。例如,一些公司可能会建立分类、度量、调整、评级的“四步”风险评估工作方法,通过这种方法有效开展风险评估工作2。此外,私募基金公司还可能会对投资者进行风险承受能力评估,以确保投资者能够承受其投资的风险4 私募基金通过信托投资时,需要注意以下几个主要风险点: 嵌套层数的限制:根据资管新规,资管产品可以再投资一层资管产品,但所投资的资产管理产品不得再投资公募证券投资基金以外的资管产品。这意味着如果通过信托计划投资私募基金,信托计划的委托人原则上不得为资管产品,信托计划所投资的私募基金原则上也不得再投资其他资管产品3。 久期管理要求:信托计划通过私募基金间接投资于未上市企业股权及其受(收)益权的,该私募基金的到期日以及未上市企业股权及其受(收)益权的退出日不得晚于信托计划的到期日。同样,如果信托计划通过私募基金间接投资于非标准化债权类资产的,该私募基金的到期日以及非标准化债权类资产的终止日不得晚于信托计划的到期日3。 出资进度匹配要求:信托计划的委托人向信托计划缴付委托资金的进度应与基金管理人要求信托计划缴付的出资进度相匹配,以避免届时出现不能向基金层面足额或及时出资的风险3。 结构化要求:分级资管产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。如果通过信托计划投资私募基金,存在分级安排的信托计划不得再作为结构化私募基金的劣后方投资人3。 在整个过程中,私募股权基金管理人需遵守协会的相关规定,确保基金的安全性和收益性。此外,私募基金管理人还需要注意材料准备的充分性、遵守法规要求、与监管部门保持良好沟通等事项234。 相关产品 相关资格认证产品
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