《证券期货投资者适当性管理办法》第三十条

经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地证监会派出机构。



适当性自查清单：自查内容有哪些？



按照监管的要求，私募管理人应每半年进行一次投资者适当性自查，并形成自查报告留档备查，保存期限不得少于20年。



那么，私募管理人到底应该自查哪些内容呢？



中基协发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》对自查内容进行了规定，包括但不限于：



投资者适当性管理制度建设及落实情况

人员考核及培训情况

投资者投诉处理情况

发现业务风险及时整改情况

其他需要报告的事项



根据监管要求，本文对自查清单进行了梳理，私募管理人可以进行参考，在自查时按照以下条目，逐项核查是否存在问题，及时制定整改计划。



一、投资者适当性内部制度建立和执行情况



1、适当性管理的内部制度是否健全



■ 投资者分类制度的建立和执行情况

■ 产品或者服务分级制度的建立和执行情况

■ 适当性匹配的具体依据、方法、流程等制度的建立和执行情况



2、与适当性管理有关的内部制度是否健全



■ 限制不匹配销售行为是否列入相应制度及执行情况

■ 客户回访检查制度的建立和执行情况

■ 评估与销售隔离等风控制度的建立和执行情况

■ 培训考核制度的建立和执行情况

■ 执业规范制度的建立和执行情况

■ 监督问责制度的建立和执行情况



3、其他制度的建立和执行情况



包括销售制度中是否存在鼓励不适当销售。





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